华尔街20年最大内幕交易曝光，13名白领暴富

    2001年的一天，在纽约中央车站地下的“生蚝吧”里，35岁的米切尔古登伯格(Mitchel Guttenberg)与好友埃瑞克富兰克林(Eric Franklin)促膝而谈。古登伯格欠富兰克林2.5万美元。不过，他想出了一个不花分毫就能还债的办法。

    古登伯格供职于瑞银集团(UBS)证券研究部门，身兼执行主管和机构客户经理，还是UBS投资审议委员会成员。每个工作日上午11点，投资审议委员会审议UBS分析师即将发布的股票升降级推荐，对投资者发布“买入”、“卖出”、“持有”等建议。

    与众多投资银行的分析推荐一样，UBS的升降级建议被投资者密切关注，并能在一定程度上影响股价走向。UBS内部有80个人能在开会之前看到评级推荐信息，古登伯格便是其中之一。

    富兰克林则掌管着贝尔斯登(Bear Sterns)公司旗下一只对冲基金。两人约定，古登柏格将UBS的股票评级信息提前透露给富兰克林，后者则提前在市场上操作买卖，盈利两人分成，古登伯格的部分，将用来偿还欠富兰克林的2.5万美元。

    华尔街上的金融消息每天涌动如潮，想利用内幕信息牟利者自然不止古登伯格一个。

    2003年，在华尔街另一家百年老号摩根士丹利(Morgan Stanley)工作的26岁的律师兰迪克洛塔(Randi Collotta)将所知的并购交易消息透露给好友玛尔杰曼(Mare Jurman)，从其交易的盈利中提成。

    自2001年到2006年底，古登伯格透露出来的UBS股评信息口口相传，逐渐构建起一个近十人的内幕交易圈，而从克洛塔那里流传的并购信息也辗转数人。巧合的是，消息同样流传到精明的富兰克林耳中。在五年时间内，13名华尔街的年轻白领凭借两个内幕信息源，在股市上悄悄赚取了1500万美元。

    2007年3月初，美国证券交易委员会(SEC)就涉嫌内幕交易起诉11人及三家公司，同时司法部提起刑事诉讼,已有四人认罪。此案金额较大，情节复杂，被SEC称为继伊万博斯基(Ivan Boesky)之后最大的内幕交易案。

    早在1986年，博斯基在加州伯克利大学演讲时，就曾有“贪婪挺好，只要你感觉不错”的“高论”。当时他靠重重内幕消息，在大量并购案中攫取了2亿美元。不料，当年博斯基就因内幕交易被捕，被判刑三年半，罚款1亿美元。SEC随即掀起了打击内幕交易的第一轮浪潮。

    “SEC的执法随着经济发展的循环而动。”维恩州立大学的法律教授彼得海宁(Peter Henning)对《财经》记者说，“经济上升期往往交易密集，容易出现很多内幕交易。到了经济减缓或衰退的时候，种种问题显露出来，SEC的执法重心又会转到审计，就像在安然案之后那样。”

    “上世纪80年代的内幕交易丑闻震慑了整整一代华尔街经纪人。今天华尔街上的专业人士还很年轻，没有见过年轻人戴着手铐从办公室被提走的场面。”此案的主控律师罗伯特 凯普兰(Robert Kaplan)在接受《财经》记者采访时说，“但愿本案能警醒新一代经纪人们，使他们免触禁区。”

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