广发证券原总裁泄露内幕信息获刑４年

　　焦点3

　　董正青是否内幕信息知情人？

　　法院认为：董正青自2003年6月至2007年6月一直担任广发证券的总裁，主持公司日常经营管理工作，负责组织实施董事会决议，有决策权。从2006年2月开始广发证券董事会即已授权董正青领导的经营班子负责借壳上市工作。期间一直由其主持借壳上市工作，并参与了决定借壳延边公路从酝酿、讨论、研究到确定的全部过程。董正青在其提交的辞职申请中亦自认是借壳上市工作的主要领导者、决策者、推动者和参与者。因此，董正青作为广发证券的总裁，主持并参与广发证券借壳延边公路上市工作，属于内幕信息知情人员。

　　焦点4

　　是否向董德伟泄露尚未公开的内幕信息，并建议董德伟买卖股票？

　　法院认为：董正青、赵书亚在侦查阶段曾供述泄露内幕信息并要求董德伟购入延边公路股票，而董德伟买入或卖出延边公路股票的时间点，与董正青供认的要求董德伟买入或卖出该股的时间点相互吻合；

　　与此同时，董正青、董德伟在中国证监会展开调查后又出现了一系列异常行为：在向证监会汇报确定借壳延边公路后，董正青突然无故要求使用IPO方式上市及要换壳“石炼化”；董德伟雇佣、指使多人迅速将买卖延边公路股票的超过1亿元资金全部提现；董正青联系赵书亚帮董德伟作伪证，后董德伟、赵书亚等人结伙串供，制作假借据，向证监会作伪证。

　　以上这些异常行为反映了两人企图掩盖其内幕交易行为的心理状态和真实意图，印证两人存在泄露内幕信息及内幕交易行为。

　　焦点5

　　是否向赵书亚泄露内幕信息，赵书亚是否利用内幕信息买卖延边公路股票？

　　法院认为：

　　其一，赵书亚、董正青在侦查阶段曾供述，“赵书亚于2006年5月11日致电董正青询问广发证券借壳延边公路的信息，董正青答复延边公路是备选壳之一，操作性强，上市快，辽宁时代操作性小，之后赵书亚买卖延边公路股票。”

　　其二，延边公路于2006年5月11日已经发布澄清公告否认借壳，此时买入该股风险大增，但赵书亚仍从次日开始突然持续大量地买入该股，在5月底又大量抛售，该异常交易情况亦印证其内幕交易的事实。

　　人物关系及内幕交易图

　　董德伟

　　董正青之弟，上世纪80年代就已认识赵书亚。

　　从2006年2月开始，董正青多次要求董德伟买入延边公路股票。同年5月中旬，董正青利用其掌握广发证券借壳延边公路的内幕信息，向董德伟泄露该内幕信息，建议董德伟买入和卖出延边公路股票。

上一页  1 2 3 4 5  下一页