合资基金外资股东背景探密

    在QFII不断扩大对中国市场的投资额度的同时，基金业外资也在逐渐加速其在华布局的步伐。笔者此前曾在中证报介绍了合资基金中的欧亚地区外资股东，今天将把焦点转向北美地区。

　　富兰克林坦伯顿基金集团（FranklinTempleton）

　　通过坦伯顿国际持有国海富兰克林基金33%股份。集团已经有57年历史，总部设在加州圣马蒂奥，是美国最大的上市基金公司，在28个国家设有研究机构，全球员工总数6700人，管理着全球100多个国家1530多万个基金账户。截止2004年底，集团总资产和权益为84．51亿元和53．39亿元，管理资产规模达到4022亿元。 　　

　　保德信金融集团（PrudentialFINL）

　　通过其旗下资产管理公司持有光大保德信基金33%股份。总部位于新泽西州纽瓦克，是美国最著名的金融集团和寿险公司之一，在全美以及全球30多个国家和地区为一千多万机构和个人客户提供金融服务，经营范围涵盖保险、投资、资产管理、退休基金等领域。截止2004年末该集团总资产超过4011亿元，股东权益211亿元，管理约5000亿元的资产。 　　

　　信安金融集团（PrincipalFINL）

　　全资子公司信安国际与大鹏证券（已关闭）共同发起基金公司，其占33%股权。总部位于衣阿华州德梅因，成立于1879年，是美国最大的团体寿险提供者和第11大房地产抵押贷款提供商。该公司在亚洲、欧洲、拉美拥有250家分公司和代办处，为商业、个人和机构客户提供包括退休金及投资服务、人寿及医疗保险等金融产品。2004年末集团总资产达到1138亿元，股东权益75．44亿元，净利润为8．26亿元，其在全球拥有1500万客户，管理着1687亿元的客户资产。 　　

　　景顺集团（AMVESCAP）

　　持有景顺长城基金公司33%股份。是全球规模最大的基金管理公司之一，拥有超过130年的投资经验。其资产管理业务包括零售基金产品管理、机构投资管理、退休金管理服务、全球资产管理和个人财产管理。按国际财务报告准则调整计算，2005年3月末股东权益37．8亿元，当季实现税前利润1．12亿元。目前全球资产总量超过3754亿元。在全球拥有8500名员工，在北美、欧洲和亚太地区等世界主要金融市场均设有分支机构。 　　

　　美林证券集团（MerrillLynch）

　　旗下美林投资管理公司持有中银国际基金公司16．5%股份。集团已有100多年历史，是世界上最大的综合投资银行之一，各类雇员总人数超过5万人。2004年末总资产6480．6亿元，股东权益313．7亿元，全年实现盈利44．36亿元。管理客户资产总额高达1．57万亿元。 　　

　　摩根大通集团（JPMorganChase）

　　旗下英国摩根富林明资产管理公司持有上投摩根富林明基金33%股份。摩根大通是全球最大的金融服务集团之一，总部设在纽约，在全球拥有16．4万多名员工为客户提供服务，业务涵盖投资银行、投资管理及私人银行及证券服务等。2000年由大通银行、J．P．摩根及富林明集团合并而成，并于2004年6月以587亿元收购了美国第一银行（BankOne）。2005年一季度总资产和股东权益分别为1．178万亿元和1053．4亿元，当季实现净利22．64亿元。 　　

　　美国国际集团（AIG）

　　通过下属AIGGIC和华泰证券等发起组建友邦华泰基金，持有33%股权。它是全美最大的工商保险机构，1967年注册成立，起源于1921年成立于中国的友邦人寿，在130多个国家和地区经营产险、人寿保险、金融服务保险及投资管理业务。2003年总资产和股东权益分别达到6783亿元和713亿元，纯利约93亿元。 　　

　　蒙特利尔银行集团（BMO）

　　参股富国基金27．78%股份，是富国四大股东之一。创立于1817年，是加拿大三大银行之一，也是历史最悠久的银行。拥有1148个分支机构，目前拥有资产2360亿元，其所属的BMO金融集团，个人客户部的资产管理规模达1835亿元。 　　

　　宏富基金管理公司（AGF）

　　与江南证券组建江南宏富基金，持有33%股份。公司成立于1957年，总部位于加拿大多伦多。公司主要业务涵盖投资管理、资产管理、信托公司三部分，是加拿大最大的资产管理公司之一，管理资产总额234亿元。2004年三季报显示其资产总额为21．5亿元，股东权益9．3亿元，实现净利8541万元，总雇员1300多人。 （注：以上如果未特别说明，货币单位为美元。）

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