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证监系统开出203张罚单 要让违法者


[  证券日报    更新时间:2020/9/25  ]     ★★★

        摘要:自今年3月1日新证券法施行以来,对操纵市场、内幕交易等违法违规行为的处罚力度明显加强,资本市场法治环境进一步提升

大幅提高资本市场违法违规成本绝不是一句空话。9月23日召开的国务院常务会议指出,对操纵市场、内幕交易等违法违规行为加大处罚力度,大幅提高违法违规成本。自今年3月1日新证券法施行以来,对操纵市场、内幕交易等违法违规行为的处罚力度明显加强,资本市场法治环境进一步提升。

“大幅提高违法违规成本的关键在于要确保违法成本高于违法收益,确保投资者的维权收益高于维权成本,要让违法违规者真切的感到‘肉疼’。”中国人民大学法学院教授、博士生导师、商法研究所所长刘俊海对《证券日报》记者表示,同时要加强对上市公司的行政监管,进一步强化证监会和有关部门之间的同频共振、无缝对接和有机衔接,真正打造24小时全天候、360度全方位的监管体制和机制,让违法违规者心存敬畏。

北京利物投资管理有限公司创始合伙人常春林对《证券日报》记者表示,新证券法显著提高违法处罚力度,罚款金额从原来的1到5倍提高到1到10倍,定额罚款从原来的最高60万元提高到2000万元,对违法违规行为形成有效震慑。除了面临严厉的行政处罚外,还要承担欺诈发行、虚假信披等欺诈行为的民事赔偿责任,对涉嫌犯罪行为进行刑事追责。这对于净化资本市场环境,维护投资者合法权益等起到重要作用,助力我国资本市场向市场化、法制化、国际化方向发展。

《证券日报》记者根据中国证监会相关公示信息统计,截至9月24日,年内中国证监会和地方证监局共发布了203份行政处罚决定书,涉及富贵鸟、獐子岛、康美药业、千山药机、凯迪生态等上市公司。

华财新三板研究院副院长、首席行业分析师谢彩对《证券日报》记者表示,新证券法专门增加“投资者保护”章节,加强对上市企业和挂牌公司、中介机构等行为主体的监管,通过加大对操纵市场、内部交易、信息披露误导性陈述等违法违规行为的处罚力度,增加违法成本,有效约束和规范资本市场相关参与主体行为,保护投资者利益,维护资本市场平稳运行。

川财证券首席经济学家、研究所所长陈雳在接受《证券日报》记者采访时表示,未来,对于证券市场的监管将会越来越严格,一方面为了保护中小投资者,使其不会轻易被虚假信息欺骗;另一方面也能够引导正确的投资价值观,让踏踏实实做实业的企业获得融资,而弄虚作假的企业则被市场淘汰。陈雳提到,在加大处罚力度方面,可以设立投资者损失先行赔偿机制,对于操纵市场、内幕交易等给投资者造成损失的,将其非法盈利加倍赔付于受损投资者。

 

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