郭树清：上市公司和监管机构要积极回报投资者

　　20日，在辽宁证监局举办的座谈会上，调研组再次与部分上市公司、中介机构、投资者代表进行了座谈。沈阳机床(6.78,-0.11,-1.60%)董事长关锡友谈到，公司依托资本市场进行融资和并购，已发展为全球知名的机床制造企业，近些年里研发了自主知识产权的核心技术，从一个传统的工业制造商向以研发设计和市场服务为核心竞争力的工业服务商转变，这些成绩的取得，很大程度上是因为企业改制上市后，公司管理内控水平不断提高。本钢板材(3.88,-0.09,-2.27%)董事长张晓芳谈到，由于原材料和钢材价格波动大，公司非常需要钢材期货市场，锁定价格风险，希望能开发出铁矿石类期货产品。新松机器人(21.890,0.51,2.39%)总裁曲道奎介绍，公司是一家典型的科技人员创业企业，在创业板上市以来，年均复合增长率达到了57%，迎来了难得的发展机遇，希望为企业特别是创业板企业提供多元化融资渠道。谈到公司治理时，几家企业代表纷纷表示，上市运作这些年来，对公司治理的认识越来越深刻，也尝到了实实在在的好处。目前，董事会、监事会、独立董事都发挥着应有的作用，公司治理机制运转及治理观念转变等方面都取得了实实在在进步。郭树清听了很高兴，他表示，无论国有企业，还是民营企业，建立真正的现代企业制度都是持续发展的基础，非常重要。当听到沈阳机床每年至少召开两次投资者见面会，让投资者充分了解公司发展战略时，郭树清说，上市公司要十分注意投资者关系管理，关键是要沟通，要让投资者充分了解企业的情况，才能准确研判公司的风险和价值，这是对投资者应有的负责态度。

　　座谈会上，个人投资者任国维说，从他多年的投资经验分析，目前股市总体估值已经处于最低水平，中小投资者不能随大流听消息，必须自己做分析，挑股票，敢于逆潮流。他建议，要加强分红监管，多搞现金分红，少搞华而不实的送股。他说，如果把上市公司比喻为会下蛋的鸡，下金蛋、银蛋还是铜蛋都行，但就是不能做铁公鸡，杀鸡取卵更不可取。有的上市公司代表则提出，希望投资者要有长远眼光，企业所处的发展阶段不同，经营情况不同，有的企业目前研发费用大，周期长，可能导致分红少一些，但从长远来看，对公司发展和股东更为有利。与会的上市公司协会副会长范辉指出，上市公司分红依法是公司自己决策事项，可以多分，也可以少分，要根据企业的发展阶段和实际情况来定，关键是投资者认同，股东赞同，一定让股东和董事发表意见。程序如何履行，独立董事是否发表意见，股东大会是否讨论，监事会是否审议，要说出道理，上市公司要与投资者充分地沟通，一定要给投资者一个交代。

　　任国维还提出，目前，包括炒股软件在内的非法证券咨询活动四处泛滥，一般投资者难以鉴别其合法性。证监会机构部副主任邢力红表示，目前正在抓紧制定荐股软件的相关规则，加大监管力度。同时，要从便于投资者识别和防范非法咨询的角度出发，探索解决此类问题的办法。投资者代表李文革、唐啸也分别就上市公司公告存在风险提示不充分问题、希望为投资者提供一些短期理财产品及为中小微民营企业融资创造便利条件等谈了自己的看法。

　　信达证券张志刚、中天证券严九鼎谈到，证券公司服务实体经济、服务投资者理财的愿望非常强烈，创新发展的动力很强，行业创新大会给证券行业发展注入了新的活力，希望监管部门有关的调整政策措施能够尽快到位，并能认真研究解决好企业创新中遇到的各种问题和困难。

　　座谈会上，代表们强调，上市公司的股权激励以及技术入股、科技人员持股等政策，对企业的创新、发展都至关重要，希望监管部门予以支持。此外，有的代表还建议，根据市场形势的变化，适当扩大上市公司定向募集对象的家数。最后，郭树清主席表示，听了代表们反映的情况，很受启发。对大家的建议，我们将认真研究，争取给大家一个满意的答复。他特别指出，上市公司和监管机构要转变观念，积极回报投资者，“检验我们工作做得好坏的标准，是投资者的权益是否得到尊重，投资者保护是否充分”。“要动员协会、行业、上市公司以及各方面的力量，共同解决市场存在问题”。与会代表表示，对发展好资本市场充满了信心和期待，作为市场的参与者，也要尽到责任，共同呵护好资本市场的规范发展。

　　调研期间，吉林省委书记孙政才、省长王儒林和辽宁省委书记王珉、省长陈政高等地方领导先后会见了调研组一行。在吉林期间，调研组还参加了专题工作座谈会，并到证监局看望慰问了一线监管干部。

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