华尔街“欺诈门”升级：8银行被查

    继摩根士丹利接受调查一事被媒体曝光之后，摩根大通、花旗集团、德意志银行、瑞银集团又紧接着步了后尘。《华尔街日报》5月13日消息，美国曼哈顿联邦检察官办公室（Manhattan U.S. Attorney’s office）官员正联手美国证券交易委员会（SEC）对上述银行在抵押贷款债券中扮演的角色展开“初步刑事调查”，而这些银行均已收到SEC的民事调查令。

    而据路透社5月13日消息，纽约州总检察长安德鲁·库莫（Andrew Cuomo）已把目前调查目标锁定在具体8家，分别为：高盛、大摩、瑞士银行、花旗、瑞士信贷、德意志银行、法国农业信贷和美林证券。

    “星座”CDO债券或遭调查

    美国曼哈顿联邦检察官办公室和SEC正联合进行调查。与此前相似，问题的关键点落在这些华尔街公司在推广、销售以及交易一种被称为CDO的抵押贷款债券过程中是否对投资者进行合理信息披露。

    《华尔街日报》报道，据知情人士透露，花旗集团、德意志银行和瑞银等公司建立的CDO债券是在对冲基金客户Magnetar Capital公司要求下建立的，并以“星座”命名，如鲸鱼座（Cetus）、船底座（Carina）、处女座（Virgo）等。Magnetar公司购买了这些交易的风险部分，并针对同样的CDO债券其他部分进行做空。这些做空的赌注使该基金在房地产市场下跌时盈利颇丰。

    目前，调查者关注的具体交易还不得而知。几乎所有主要的华尔街银行都曾以不同方式参与建立并交易CDO产品。这些银行往往在一些做空者的要求下建立了CDO这类抵押贷款债券，银行本身也有时会进行做空交易。当抵押贷款市场崩溃时，却是这些做空者盈利之时。

    汤姆逊路透的数据显示，华尔街在2005年到2007年之间发行了总共1.08万亿美元的CDO产品。美林（现美银美林）、花旗以及德意志银行在这几年发行的CDO债券数额最大。摩根大通、摩根士丹利、瑞银和高盛分别位于第五、第七、第十和十四位。

    目前仍在搜集证据阶段

    据悉，检察官目前还仅仅在搜集证据，还未发布正式的刑事调查令。作为政府机构，美国检察机关必须在有明确证据表明华尔街金融公司存在有意误导消费者的前提下，才可以对其提出刑事案件正式调查。在此之前，美国检察机关曾对数家华尔街大型金融企业进行过刑事犯罪调查，但最后结果都是不了了之。

    在这次联合调查中，SEC已经要求这些银行提供一系列相关文件，包括产品宣传册和发行文件的草稿和最终版本，以及与此抵押贷款交易相关的投资者名单。

    摩根士丹利此前表示：“我们现在尚未接到政府相关部门的通知,对于美国司法部是否对我们旗下的CDO证券交易展开调查我们一无所知。”摩根大通的发言人也表示，还未有任何检察官与他们联系，更没有任何刑事调查。美国曼哈顿联邦检察官办公室及美国证券交易委员会的新闻发言人均拒绝就此事发表评论。摩根士丹利被调查的消息周三被媒体披露后，该公司股价下跌了2%。

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